Російський олігарх тримав частку в SpaceX Маска через траст, поки на нього діяли санкції

Російський сенатор, який є одним із найбагатших людей країни, тримав частку в очолюваній Ілоном Маском SpaceX через траст навіть після того, як на нього були введені санкції першої адміністрації Трампа, що виявило прогалини в застосуванні правил, спрямованих на еліти, які сприяють політиці Кремля, за словами людей, обізнаних у цьому питанні.

Мільярдер Сулейман Керімов володів часткою SpaceX через Heritage Trust, що базується в Делавері, починаючи з 2017 року, за словами чотирьох осіб, у тому числі двох колишніх високопоставлених чиновників національної безпеки США. Вони попросили не називатися, щоб обговорити делікатні питання. За словами трьох осіб, траст спочатку володів приблизно 1% SpaceX.

Холдинг SpaceX був створений за рік до того, як Керімов та інші потрапили під санкції Міністерства фінансів США у відповідь на те, що воно назвало «зловмисною діяльністю Росії по всьому світу». Дії Міністерства фінансів були спрямовані на блокування його активів і запобігання йому ведення бізнесу з американськими компаніями. Citigroup Inc., яка займалася повсякденним адмініструванням Heritage Trust, звернулася за вказівками до Міністерства фінансів і вирішила, що немає вимоги блокувати траст і пов’язані з ним організації після того, як Керімов був застосований під санкціями, і траст продовжував діяти, за словами іншої особи, знайомої з цим питанням.

Чотири роки потому, у червні 2022 року, Міністерство фінансів заблокувало траст на 1 мільярд доларів, який, за його словами, було створено в 2017 році для активів Керімова в США, після того, як його слідчі виявили складну систему юридичних структур і підставних осіб, створених, щоб приховати його інтерес до неї. За словами двох осіб, холдинг SpaceX вже був проданий до цієї дії Міністерства фінансів. Про колишню частку трасту в очолюваній Маском компанії раніше не повідомлялося.

Ці події показують перешкоди, які заплутані фінансові мережі створюють для спроб США зберегти санкції, і виклики, з якими мають зіткнутися тісно утримувані компанії, такі як SpaceX, яка зараз оцінюється приблизно в 350 мільярдів доларів і стає все більш впливовим гравцем у сфері глобальної оборони та комунікацій, щоб визначити особу інвесторів. Вони також викликають питання про належну обачність у Citigroup, міжнародному банківському гіганті, який зараз перебуває під розслідуванням Міністерства юстиції щодо його роботи з Heritage Trust.

Представник Citigroup відмовився відповідати на запитання для цієї статті, натомість посилаючись на заяву від листопада, коли Bloomberg News та інші ЗМІ повідомили про розслідування Міністерства юстиції, ФБР та податкової служби. Citigroup «прагне вести всі справи з найвищою повагою до дотримання всіх законів і правил», — сказав тоді представник.

Citigroup продовжує тримати рахунок Heritage Trust, але не може розподіляти або приймати кошти через заморожування казначейства, повідомив Barron's у листопаді.

Bloomberg News не зміг визначити, чи знав SpaceX про те, що Heritage Trust — або інша організація, яка входить до нього — має частку в компанії. Також невідомо, яку роль могли відіграти інші радники чи посередники у прийнятті рішень, пов’язаних із фондами Heritage Trust.

Закриті компанії, такі як SpaceX, проводять належну перевірку інвесторів. Однак за певних обставин іноді буває важко ідентифікувати акціонерів. У деяких випадках вони можуть придбати частку через юридичну особу, створену з певною метою, наприклад, через спеціальну компанію, або через продаж на вторинному ринку, що є звичайним способом продажу акцій працівниками або іншими особами.

SpaceX не коментувала, а Маск і його представники не відповіли на запити про коментарі. Ні Керімов, ні Міністерство фінансів США не відповіли на запити про коментарі.

Маск, найбагатша людина у світі, став одним із найвпливовіших радників президента Дональда Трампа. Тепер він має електронну пошту та офісне приміщення в Білому домі , а його платформа соціальних мереж X і супутниковий бізнес Starlink компанії SpaceX зробили його все більш потужним геополітичним гравцем. Маска перевіряли через його неодноразові зв’язки з Москвою та передбачувані контакти з президентом Росії Володимиром Путіним, а також те, як він поводився з терміналами Starlink, наданими Україні після російського вторгнення.

Казначейство може штрафувати компанії, які порушують санкції, незалежно від того, усвідомлюють вони це чи ні, а в деяких випадках Міністерство юстиції може порушити кримінальну справу. Експерти кажуть, що інвестиційні професіонали, які є найближчими до осіб, які потрапили під санкції, більше схильні до переслідування, ніж мимовільні одержувачі інвестицій. За словами іншої особи, знайомої з цією справою, розпорядження заблокованими коштами шляхом продажу або неподання їх казначейству може порушити правила.

Відтоді, як Міністерство фінансів заблокувало Heritage Trust у 2022 році, за словами особи, влада продовжувала знаходити більше американських компаній, у які траст інвестував. Людина відмовилася назвати їхню особу. Офіційні особи все ще з’ясовують, наскільки такі компанії могли порушити санкції, і вирішують, чи притягувати їх до відповідальності, за словами людини, яка не побажала називатися, обговорюючи делікатні деталі.

Окремо Міністерство оборони вимагає від деяких підрядників повідомляти про іноземну власність або підозрілі контакти.

58-річний Керімов є 17-м найбагатшим росіянином згідно з індексом мільярдерів Bloomberg, де він посідає 282-е місце зі статками близько 9,9 мільярдів доларів.

Будучи членом верхньої палати російського парламенту, Керімов заробив свій стан, купуючи частки в російських компаніях, у тому числі в банківській, енергетичній та гірничодобувній сферах, іноді використовуючи позики від державних банків. Євросоюз запровадив санкції до Керімова у 2022 році та назвав його частиною найближчого оточення олігархів, наближених до Путіна.

Раніше, у квітні 2018 року, США наклали санкції на Керімова, заморозивши його активи та заборонивши операції з ним у США в рамках широкомасштабних дій під керівництвом Трампа щодо притягнення російських чиновників і олігархів до відповідальності за ймовірне отримання прибутку від корупції та іноземної агресії.

Після повномасштабного вторгнення в Україну в лютому 2022 року США активізували свої зусилля щодо активів, які перебувають під санкціями росіян. Того квітня США конфіскували 348-футову суперяхту «Amadea» на Фіджі, яку, за їх словами, контролює Керімов через низку підставних компаній. Право власності на судно вартістю 300 мільйонів доларів є предметом федерального суду на Манхеттені .

У вересні 2022 року Міністерство фінансів наклало санкції на весь російський сенат, включаючи Керімова , за схвалення прохання Путіна ввести війська в Україну та надання «невиправданого приводу» для повномасштабного вторгнення.

У 2022 році Міністерство фінансів також наклало санкції на кількох членів сім’ї та соратників Керімова, включно з дружиною Керімова, двома доньками, одним сином і двома племінниками, одного з яких воно описало як «основного фінансового посередника» для нього. Інший племінник є бенефіціаром Heritage Trust, повідомляє Казначейство . Членів родини Керімова знайти для коментарів не вдалося.

Того року, оголосивши про блокування Heritage Trust, Міністерство фінансів заявило, що він був створений у 2017 році для зберігання та управління активами Керімова в США. У 2017 році оцінка SpaceX становила понад 21 мільярд доларів США. Оцінка компанії в грудні 2024 року в 350 мільярдів доларів США закріпила за нею статус найдорожчого стартапу в світі.

Кошти, які опинилися в Heritage Trust, вперше потрапили до фінансової системи США через дві іноземні організації, контрольовані Керімовим, перш ніж на нього були застосовані санкції, заявило Міністерство фінансів у своєму повідомленні від червня 2022 року. Потім кошти були інвестовані у «великі державні та приватні компанії США» і управлялися низкою американських інвестиційних фірм і посередників, згідно з даними Міністерства фінансів.

«Керімов і його довірені особи використовували різні верстви американських і неамериканських підставних компаній, щоб володіти офіційним правом власності на активи і здійснювати транзакції таким чином, щоб приховати свою зацікавленість», — заявило тоді Міністерство фінансів, не вказуючи причетних сторін.

Приблизно чотири роки після того, як Керімов був вперше застосований під санкціями, він міг «продовжувати зберігати інтерес і отримувати вигоду від своїх активів у Сполучених Штатах на суму понад 1 мільярд доларів», – сказала Андреа Гакі, посадовець Мінфіну США, у своїй промові у вересні 2023 року, виступаючи за жорсткіший закон про корпоративну прозорість. «Ідентифікація цієї мережі вимагала масштабного багаторічного правоохоронного розслідування американських активів Керімова», – сказала вона.

Докладніше: Політичний вплив Ілона Маска зменшує глобальний опір Starlink

Згідно з трастовими документами, ознайомленими з Bloomberg News, грантодавцем — або творцем — Heritage Trust є Кунча Керімова. Керімова, яка є матір'ю Керімова, не вдалося отримати коментар. Відповідно до трасту, Керімова могла обирати бенефіціарів і розподіляти кошти трасту будь-якому зі своїх нащадків, якщо тільки вони не були визначені як так звані «заборонені особи» і їм було явно заборонено їх отримувати.

Міністерство фінансів вимагає від компаній заморожувати активи та транзакції осіб, які потрапили під санкції, і повідомляти про будь-які заморожені інтереси протягом десяти днів. Відповідно до вказівок Міністерства фінансів , навіть майбутні або умовні інтереси повинні бути заморожені, якщо проти особи буде застосовано санкції.

Особа, знайома з точкою зору Citigroup, сказала, що на момент санкцій банку не було зрозуміло, що Керімов достатньо залучений до трасту, щоб вимагати від них його блокування.

Citigroup надіслала інформацію про Heritage Trust електронною поштою до відділу санкцій Міністерства фінансів 26 квітня 2018 року, приблизно через три тижні після того, як Керімов був застосований під санкціями, за словами особи, знайомої з листуванням, яка побажала не називати свого імені, обговорюючи непублічні матеріали. Представник казначейства відповів, що, виходячи з того, що було надіслано, не здається, що банку потрібно блокувати траст, але що він повинен переглянути додаткову інформацію, перш ніж приймати рішення. Citigroup необхідно було виключити будь-який сценарій, за якого Керімов міг би мати майбутню або умовну частку в трасті, про що вказувалося в повідомленні банку, написав чиновник казначейства в електронному листі.

Після цього перегляду Citigroup залишилася на думці, що траст не підлягає блокуванню, сказала особа.

Крім того, наступного дня Джеймс Ленгдон, адвокат, який виступав радником трасту, вніс олігарха до списку «Заборонених осіб» у листі, адресованому Citigroup і розглянутому Bloomberg News. Він був написаний на прохання Citigroup, сказав співрозмовник.

Ленґдон не відповів на запити про коментарі.

Citigroup виконувала функції адміністративного довірчого керуючого в Heritage Trust, що передбачало виконання повсякденних завдань, таких як обслуговування довірчих банківських рахунків, розподіл активів, подання податкових декларацій і дія відповідно до закону. Банк також вів облік активів, які належать трасту, і відповідав на запити Керімової та бенефіціарів трасту згідно з трастовими документами.

Особа, знайома з точкою зору банку, сказала, що Керімов створив траст таким чином, щоб активи, якими він володів, виглядали далекими від його участі та контролю. Управління санкцій Міністерства фінансів у 2022 році дійшло висновку, що Heritage Trust підлягає блокуванню, оскільки Керімов зберіг у ньому частку. Казначейство не поділилося з Citigroup методами, використаними для досягнення цього визначення, додала особа.

Визначення Міністерством фінансів, що Керімов зберіг частку після санкцій, свідчить про те, що банк, можливо, недостатньо ретельно стежив за трастом, сказала особа, яка працювала на керівній посаді в Citigroup під час епізоду.

Під керівництвом головного виконавчого директора Джейн Фрейзер, яка прийшла на посаду в 2021 році, банк більше інвестував у функції ризиків і контролю. Однак банк, клієнтами якого є чверть мільярдерів світу, все ще стикається з наказами американських регуляторів покращити перевірки та контроль бек-офісів, і ще минулого року його оштрафували .

Справа Міністерства фінансів проти Керімова стала «тривожним дзвіночком», який показав розгалужені мережі, які використовують санкції для підтримки доступу до фінансових мереж США, заявила тодішній помічник міністра фінансів Елізабет Розенберг у своїй промові в грудні 2022 року.

Еріка Ханічак, директор із питань уряду Коаліції фінансової підзвітності та корпоративної прозорості, альянсу, спрямованого на припинення незаконного фінансування, сказала, що індустрія приватних інвестицій у США, зокрема, є «відомо непрозорою».

«Незалежно від того, потрапили під санкції особи чи наркокартелі, зрозуміло, що зловмисники знають і використовують цю непрозорість, щоб приховати та збільшити незаконні гроші», — сказала вона.

Для SpaceX бути оборонним підрядником із допуском безпеки передбачає додаткові правила щодо інвесторів.

Такі підрядники повинні повідомляти про іноземне володіння, контроль або вплив принаймні на 5%, що було вищим за частку Heritage Trust у SpaceX.

Компанії все одно може знадобитися подати звіт про «підозрілий контакт», якщо особа, яка потрапила під санкції, мала інвестиції в компанію, за словами Рояля Реффа, представника Агентства контррозвідки та безпеки Міністерства оборони, яке перевіряє та керує допусками національної безпеки. Компанії, які мають дозвіл на секретну роботу, несуть відповідальність за добросовісне надання інформації, додав Рефф.

Зв’язки Маска з Трампом і використання терміналів Starlink від SpaceX урядами та військовими в усьому світі зробили його все більш впливовим.

Наприклад, після вторгнення Росії в Україну в 2022 році Маск надав Києву важливий супутниковий зв’язок Starlink. Його розкритикував високопоставлений український чиновник після того, як він відхилив прохання України активувати Starlink в частинах окупованого Росією Криму, стверджуючи, що це призведе до ескалації конфлікту.

Starlink не продає в Росію, заявили в компанії . Bloomberg News повідомляє, що він співпрацював з Пентагоном, щоб зупинити його незаконне використання російськими військами в Україні.

Окрім будь-яких питань, пов’язаних із Heritage Trust і Керімовим, передбачувані зв’язки Маска з російськими офіційними особами викликали занепокоєння у деяких членів Конгресу та Міністерства оборони .

Докладніше: Термінали Starlink від Маска потрапляють не в ті руки

Двоє сенаторів-демократів, Джек Рід і Жанна Шахін, у листопаді закликали Пентагон розслідувати ймовірні стосунки Маска з Путіним і його заступником голови адміністрації Сергієм Кирієнком, посилаючись на повідомлення Wall Street Journal у жовтні про те, що Маск підтримував регулярні контакти з Путіним з кінця 2022 року. Росія заперечувала ці розмови, хоча Маск висміяв історію Journal, але не заперечував. це.

Ці стосунки «ставлять серйозні питання щодо надійності пана Маска як державного підрядника та власника дозволу», — написали сенатори.